KNEU Logo Публікації КНЕУ імені Вадима Гетьмана Publications of KNEU named after Vadym Hetman
Switch to Ukrainian Switch to English
Collection of Scientific Papers "Scientific Notes"

Collection of Scientific Papers "Scientific Notes"

ISSN 2415-8518
Абесінова Олена  
Olena Abesinova  

Організаційні аспекти взаємодії державної служби фінансового моніторингу з суб’єктами первинного фінансового моніторингу

Organisational aspects of interaction between the state financial monitoring service and primary financial monitoring entities

DOI:

10.33111/vz_kneu.32.23.03.01.005.011

Анотація: Згідно з вимогами Міжнародних стандартів Групи з протидії відмивання коштів (FATF) усі країни — члени FATF повинні створити підрозділ фінансової розвідки, національний центр для обробки та аналізу інформації про підозрілі операції, які стосуються відмивання коштів, фінансування тероризму та інших незаконних фінансових операцій. В Україні таким центром є Державна служба фінансового моніторингу, яка реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Одним із ключових завдань Служби державного фінансового моніторингу є взаємодія з суб’єктами первинного фінансового моніторингу, яка базується на обміні інформацією та плідній співпраці. Сучасні реалії, збройна агресія росії як країни-терориста проти Української держави потребують внесення змін і вдосконалення організаційних аспектів взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу з Державною службою фінансового моніторингу, адаптації їх до потреб сьогодення.
У статті досліджено процес становлення Державної служби фінансового моніторингу та процедури організації її взаємодії з суб’єктами первинного фінансового моніторингу.
Проаналізовано теоретичні форми взаємодії та нормативно-правова база організації фінансового моніторингу визначених суб’єктів. Доведено, що ефективність роботи та належний рівень організації взаємодії Державної служби фінансового моніторингу з суб’єктами первинного фінансового моніторингу впливають на рівень розкриття економічних злочинів та, відповідно, — на економічну безпеку держави. Військові дії на території України призвели до змін у процедурах здійснення фінансового моніторингу, що викликало необхідність внесення змін у законодавство з питань проведення фінансового моніторингу у нестандартних умовах. Подальшого дослідження потребують питання удосконалення організації фінансового моніторингу з метою підвищення ефективності, гнучкості, оперативного реагування на виклики сьогодення для усунення загрози економічної та національної безпеки держави.
Abstract: In accordance with the requirements of the International Standards of the Financial Action Task Force (FATF), all FATF member countries must establish a financial intelligence unit, a national centre for processing and analysing information on suspicious transactions related to money laundering, terrorist financing and other illegal financial transactions. In Ukraine, such a centre is the State Financial Monitoring Service, which implements state policy in the field of preventing and combating money laundering, terrorist financing and financing of the proliferation of weapons of mass destruction. One of the key tasks of the State Financial Monitoring Service is to interact with the primary financial monitoring entities based on the exchange of information and fruitful cooperation. Modern realities and the armed aggression of the terrorist country against our country require changes and improvement of the organisational aspects of interaction between the primary financial monitoring entities and the State Financial Monitoring Service, and their adaptation to the needs of today. The article examines the process of establishment of the State Financial Monitoring Service and the procedures for organising its interaction with the primary financial monitoring entities. The theoretical forms of interaction and the regulatory framework for organising financial monitoring of the specified entities are analysed. It is proved that the efficiency of work and the proper level of organisation of interaction between the State Financial Monitoring Service and the subjects of primary financial monitoring affect the level of disclosure of economic crimes and, accordingly, the economic security of the State. Military actions on the territory of Ukraine have led to changes in the procedures for financial monitoring, which necessitated amendments to the legislation on financial monitoring in non-standard conditions. Further research is required to improve the organisation of financial monitoring in order to increase efficiency, flexibility, and prompt response to current challenges in order to eliminate the threat to the economic and national security of the state.
Ключові слова: фінансовий моніторинг, Державна служба фінансового моніторингу, суб’єкти первинного фінансового моніторингу, організація, взаємодія, економічна безпека
Key words: financial monitoring, State Financial Monitoring Service, subjects of primary financial monitoring, organisation, interaction, economic security
УДК: 351.72:336-047.36
UDC: 351.72:336-047.36

JEL: G28 M48

To cite paper
In APA style
Abesinova, O. (2023). Organisational aspects of interaction between the state financial monitoring service and primary financial monitoring entities. Collection of Scientific Papers "Scientific Notes", 32 (3), 8-22. http://doi.org/10.33111/vz_kneu.32.23.03.01.005.011
In MON style
Абесінова О. Організаційні аспекти взаємодії державної служби фінансового моніторингу з суб’єктами первинного фінансового моніторингу. Вчені записки. 2023. № 32(3). С. 8-22. http://doi.org/10.33111/vz_kneu.32.23.03.01.005.011 (дата звернення: 29.01.2025).
With transliteration
Abesinova, O. (2023) Orhanizatsiini aspekty vzaiemodii derzhavnoi sluzhby finansovoho monitorynhu z sub’iektamy pervynnoho finansovoho monitorynhu [Organisational aspects of interaction between the state financial monitoring service and primary financial monitoring entities]. Collection of Scientific Papers "Scientific Notes", no. 32(3). pp. 8-22. http://doi.org/10.33111/vz_kneu.32.23.03.01.005.011 [in Ukrainian] (accessed 29 Jan 2025).
# 32(3) / 2023 # 32(3) / 2023
Download Paper
83
Views
29
Downloads
0
Cited by

  1. Akimova O.V. (2017) Financial monitoring in the system of state financial control: theory, methodology, practice: monograph. Kramatorsk: KRAMATORSK: DGMA,. 300 р. [in Ukrainain].
  2. Dotsenko T.V. (2020) Improvement of the financial monitoring system as a tool for ensuring the economic security of the national economy: Ph: 051 — Economics; Sumy State University. Sumy,. 306 p. [in Ukrainain].
  3. Public administration in the field of combating legalisation (laundering) of proceeds from crime: European experience for Ukraine: PhD in Public Administration: 25.00.01-theory and history of public administration. Ivano-Frankivsk, 2018. 212 p. [in Ukrainain].
  4. Powers of the State Financial Monitoring Service of Ukraine. (2014). № 3. Pp. 22-28. URL: http://nbuv.gov.ua/j-pdf/FP_index.htm_2014_3_XX.pdf [in Ukrainain].
  5. Glushchenko O., Semegen I. (2014). Anti-legalisation financial monitoring: riskoriented approach: monograph / edited by R. Slaviuk. Kyiv: UBS NBU. 386 p. [in Ukrainain].
  6. Gayevsky I.M. (2013). On some functions of the state financial monitoring service of Ukraine & Scientific Bulletin of the National University of Life and Environmental Sciences of Ukraine. Series «Law». Issue 182(1). Pp. 211-218. [in Ukrainain].
  7. Development of the national system of financial monitoring: monograph / T. I. Efimenko, S. S. Hasanov et al. K. : SSIU «Acad. of Financial Management», 2013. 380 с. URL: https://afu.kiev.ua/getfile.php?page_id=450&num=13 [in Ukrainain].
  8. On Approval of the Regulation on the State Department of Financial Monitoring: Resolution of the Cabinet of Ministers of Ukraine No. 194 of 18.02.2002: https://zakononline.com.ua/documents/show/222137___513270
  9. On Prevention and Counteraction to Legalisation (Laundering) of the Proceeds of Crime: Law of Ukraine of 12 June 2003 URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/249-15#Text
  10. On the State Committee for Financial Monitoring of Ukraine: Decree of the President of Ukraine of 28 September 2004 No. 1144. https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1144/2004#Text
  11. Financial Intelligence of Ukraine. 20 years of development and achievements: Collection of materials on the occasion of the 20th anniversary of the establishment of the State Financial Monitoring Service of Ukraine. 158 с. URL: https://fiu.gov.ua/assets/userfiles/0350/20rokiv/2201041816rokivFinMonitoringspreedSmallFileSize.pdf
  12. On Prevention and Counteraction to Legalisation (Laundering) of the Proceeds of Crime, Financing of Terrorism and Financing of the Proliferation of Weapons of Mass Destruction: Law of Ukraine of 06.12.2019, No. 361-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/361-20#Text
  13. Structure of the State Financial Monitoring Service of Ukraine: official website of the State Financial Monitoring Service of Ukraine. URL: https://fiu.gov.ua/pages/prosluzhbu/zagalni-vidomosti/struktura/sxema-strukturi-derzhfinmonitoringu.html.
  14. Regulation on the State Financial Monitoring Service of Ukraine: Resolution of the Cabinet of Ministers of Ukraine of 29.07.2015 No. 537. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/653-2020-п#Te
  15. On Approval of the Regulations of the State Financial Monitoring Service of Ukraine. Order of the State Financial Monitoring Service of Ukraine dated 06.10.2020 no. 93. URL: https://fiu.gov.ua/assets/userfiles/ЮУ/Накази/Регламент%2093.pdf
  16. Some issues of financial monitoring organisation Resolution of the Cabinet of Ministers of Ukraine of 9 September 2020, No. 8 50. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/850-2020-п#n78
  17. Information on the state of prevention and counteraction to the legalisation (laundering) of proceeds of crime, terrorist financing and financing of the proliferation of weapons of mass destruction in the state. URL: https://data.gov.ua/dataset/a53d4f3f-456d-4c61-9a82-62e5906c9184
  18. Report of the State Financial Monitoring Service of Ukraine for 2022. URL: https://fiu.gov.ua/assets/userfiles/0350/zvity/zvit2022ukr.pdf
  19. On the Protection of the Interests of Reporting Entities and Other Documents during the Period of Martial Law or State of War: Law of Ukraine dated 03.03.2022 No. 2115-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2115-20#n6
  20. On Amendments to Certain Laws of Ukraine on the Protection of the Financial System of Ukraine from the Actions of the State Conducting Armed Aggression against Ukraine and Adaptation of Ukrainian Legislation to Certain Standards of the Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) and Requirements of EU Directive 2018/834: Law of Ukraine of 04.11.2022 No. 2736-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2736-IX#Text
  21. On the peculiarities of fulfilling certain requirements of the legislation in the field of financial monitoring, currency supervision, supervision over the implementation and monitoring of the effectiveness of personal special economic and other restrictive measures (sanctions) during martial law: Resolution of the NBU Board of 23.03.2022 No. 60. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/v0060500-22#Text
  22. On Approval of the Procedure for the Exchange of Information on Financial Monitoring Order of the Ministry of Finance of Ukraine of 04.06.2021 No. 322. https://ips.ligazakon.net/document/view/RE36657Z?utm_source=biz.ligazakon.net&utm_medium=news&utm_content=bizpress01
  23. On measures in the field of prevention and counteraction to legalisation (laundering) of the proceeds of crime, terrorist financing and financing of the proliferation of weapons of mass destruction in connection with the introduction of martial law: Resolution of the NBU Board No. 25 of 27 February 2022. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/v0025500-22#Text
  24. On the introduction of martial law in Ukraine: Decree of the President of Ukraine No. 64/2022 of 24.02.2022. URL: https://www.president.gov.ua/documents/642022-41397
  25. On Approval of the Decree of the President of Ukraine «On the Introduction of Martial Law in Ukraine»: Law of Ukraine of 24.02.2022, No. 102-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2102-20#Text
  26. On the implementation of the requirements of the legislation in the field of financial monitoring for the period of martial law (to replace the recommendations of 11.03.2022). Website. URL: https://fiu.gov.ua/pages/dijalnist/funkcional/news/shhodo-vikonannya-vimogzakonodavstva-u-sferi-finansovogo-monitoringu-na-period-vojennogo-chasu-24-05-2022.html